1. ดำเนินการเกี่ยวกับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ให้เป็นไปอย่างถูกต้องและทันเวลา ประสานงานกับคู่ค้าสถาบันการเงิน และผู้เก็บรักษาทรัพย์สิน (Custodian) เพื่อให้การชำระราคา (Settlement) เสร็จสมบูรณ์ รวมถึงติดตามความเคลื่อนไหวของรายการซื้อขายและแก้ไขข้อผิดพลาด (ถ้ามี)
2. บันทึกรายการลงทุนประจำวันผ่านระบบที่กำหนด เช่น โปรแกรม Bonanza ตรวจสอบความถูกต้องของพอร์ตลงทุนเทียบกับเอกสารจากผู้เก็บรักษาทรัพย์สิน
3. รายงานข้อผิดพลาดหรือความคลาดเคลื่อนที่อาจเกิดขึ้นในกระบวนการ สนับสนุนด้านเอกสารและข้อมูลเพื่อการบริหารการลงทุน จัดเตรียมเอกสารและข้อมูลประกอบการประชุมที่เกี่ยวข้องกับการลงทุน จัดทำรายงานการลงทุนตามที่ได้รับมอบหมาย
4. สนับสนุนหน่วยงาน ได้แก่
4.1 สนับสนุนงานธุรการทั่วไป เช่น รับ-ส่งเอกสาร นำส่งเอกสาร การจัดทำบันทึกและการจัดเก็บเอกสาร และการประสานงานภายใน
4.2 สนับสนุนงานด้านทรัพยากรบุคคล เช่น การติดตามการอบรมหรือเอกสารประเมินผล ค่าตอบแทน สวัสดิการอื่น
4.3 สนับสนุนด้านพัสดุ เช่น การจัดทำข้อมูลประกอบการจัดซื้อหรือบำรุงรักษาระบบโปรแกรมที่เกี่ยวข้องกับการลงทุน และที่เกี่ยวข้อง
4.4 บริหารจัดการเอกสารคุณภาพหน่วยงาน
5. ปฎิบัติงานอื่นๆ ที่ได้รับมอบหมาย